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菠菜网址大全:证监系统2020年首张罚单出炉 个人投资者超比例持股并违规交易被罚2200万

来源:宜春新闻网 发布时间:2020-01-03 浏览次数:

原标题:证监系统2020年首张罚单出炉 个人投资者超比例持股并违规交易被罚2200万元

摘要 【证监系统2020年首张罚单出炉 个人投资者超比例持股并违规交易被罚2200万元】1月2日,证监系统开出2020年首张罚单。因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为,以及在限制转让期限内买卖股票行为,赵兴龙被山西证监局给予警告,并罚款合计2200万元。(中证网)


  1月2日,证监系统开出2020年首张罚单。因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为,以及在限制转让期限内买卖股票行为,赵兴龙被山西证监局给予警告,并罚款合计2200万元。

  经查明,赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组),账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”,截至2017年5月31日10点31分34秒,账户组持有“狮头股份”1148.72万股,占上市公司已发行股份的4.99%。之后,账户组继续买入“狮头股份”,截至2017年6月1日,持股数增至1909.69万股,持股比例由4.99%增至8.3%。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时,且至山西证监局调查日,赵兴龙未按照法律规定向证监会和上交所作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告。

  2017年7月13日至9月19日,账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股,卖出金额1.75亿元,剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后,赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,山西证监局责令赵兴龙改正,对其超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为和在限制转让期限内买卖股票的行为给予警告,并分别处以50万元和2150万元罚款,合计罚款2200万元。

  【延伸阅读】

  证监会年内开238张罚单 违法成本将大幅提升

  《证券日报》记者根据证监会发布的信息不完全统计,截至12月27日,年内证监会及地方证监局已开出238张罚单,其中内幕交易96张,占比为40.34%,信披违规64张,占比为26.89%。内幕交易和信披违规合计占比近七成。

  近年来,加大对证券市场违法违规处罚,提高违法违规成本成为市场集体呼声。近期,证券法修订草案进行四审,四审稿在大幅度提高证券违法成本和加强投资者保护等方面进行了修改完善。

  四审稿显示,对相关证券违法行为,有违法所得的,规定没收违法所得。同时,较大幅度地提高行政罚款额度,处罚标准由原来违法所得的一倍至五倍,提高到一倍至十倍;实行定额罚款的,由原来多数规定的30万元至60万元,分别提高到200万元至2000万元(如欺诈发行行为),以及100万元至1000万元(如虚假陈述、操纵市场行为)、50万元至500万元(如内幕交易行为)等。

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